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財富證券潛藏評級下調?;?風控漏洞頻出 屢遭違規處罰

  券商行業的監管似乎有趨嚴之勢,特別是對中小券商。

  日前,作為湖南唯一的省屬國有控股證券公司,財富證券遭到年內第二次監管處罰。湖南證監局發出《關于對財富證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查的次數的行政監管措施的決定》(簡稱《決定》)。

  值得注意的是,此次距離3月份財富證券因營業部內部控制不完善受處罰僅有2個月。頗為諷刺的是,在4月份發布的2018年年度報告中,財富證券將“合規風控體系進一步完善”列為公司的核心競爭力。

  合規頻現問題,在券商行業大踏步發展的大趨勢下,成為中小券商發展的一大掣肘。2018年,財富證券的券商分類評級為BBB, 2019年的券商評級即將發布,多次被采取監管措施,扣分降級成為財富證券最大的?;?。新任董事長胡賀波、總裁劉宛晨等高管團隊的全部到位,又會引領財富證券進入一個怎樣的全新征程?

  風控漏洞頻出 業績大幅下滑

  日前,湖南證監局下發的最新《決定》指出,經查,2016年至2017年期間,財富證券定向資產管理業務在運作過程中存在以下問題:未及時向個別委托人披露個別季度的資產管理季度報告;定向資產管理業務投資決策制度不健全;未有效控制資管部門與其他業務部門之間敏感信息的不當流動和使用;未有效避免資管業務與其他業務之間的利益沖突。

  根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第五十七條,決定對公司采取責令增加內部合規檢查的次數的行政監管措施,要求公司應在2019年5月30日至 2019年11月30日期間,至少每3個月開展一次資產管理業務內部合規檢查,并在每次檢查后5個工作日內,報送合規檢查報告。

  面對中小券商資管業務頻繁出現的違規問題,東北證券研究總監付立春在接受《華夏時報》記者采訪時表示,現在資本市場已經進入了一個新的時代,提高直接融資比重、金融供給側改革是經濟改革當中非常重要的部分。這就要求在當前的國際國內環境下,券商整體的專業性要強,要與時俱進。中小券商一般在專業性及風險意識方面較弱,容易出現紕漏。

  “面對資管新規等重大舉措,很多券商沒有充分地適應。所以資管成為一個相對較重的災區。”付立春分析指出,中小券商在主動資管業務這塊相對較弱,很多是通道的一個業務。在此前相對比較松的標準時,可能沒什么問題,現在要求較嚴,所以面臨的問題可能多一點。

  不僅是資管業務,2019年3月,財富證券有限責任公司營業部因內部控制不完善,被北京證監局剛剛處罰過。公司北京市朝陽東三環中路證券營業部異常交易,多次觸及預警,營業部未對證券經紀人實施有效監控,責令財富證券營業部限期改正,要求其完善內部控制機制,切實加強異常交易監控,防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法利益的行為。

  經查,2016年8月至2018年6月間,財富證券營業部存在多起同一證券經紀人名下不同客戶同日同一IP和MAC地址委托的異常交易,多次觸及預警,涉及客戶30人次,營業部未采取有效措施進行調查處理,未對證券經紀人實施有效監控。

  更為有意思的是,《華夏時報》記者發現,在財富證券4月份發布的2018年年報財務報告中,“合規風控體系進一步完善”被列為公司的核心競爭力第三條。

  財富證券2018年財務報告顯示,截至2018年12月31日,公司總資產規模203.25億元,凈資產61億元。2018年實現營收5.75億元,同比減少42.12%;凈利潤為虧損2.33億元,同比減少324.25%。

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